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基金金盛(184703)2007年半年度报告

        

        

        
        

         金盛抵押品封锁生趣

        2007年半年度报道

        基金干事:国泰基金经管利益少量地公司
基金托管人:中国1971建设将存入银行利益利益少量地公司
送出日期:2007年8月27日
金盛抵押品封锁生趣2007年半年度报道
一、要紧准时的和大学概略一览
(1)要紧准时的
董事会和基金干事董事抵押品、给错误的劝告性正式的或成功地缺漏,然后其实质的真理、老实和填写性承当团体和协同责任心。三分之二越过的孤独董事签字并赞同,由公猪董事长签发。
基金托管人中国1971建设将存入银行利益利益少量地公司(以下省略:中国1971建设将存入银行)本着本基金的习惯,本报道到达目的财务按生活指数修长的于20年8月21日停止了审察。、净值表示、财务记账人报道、封锁结成报道等。,抵押品被复核人的实质不存在虚伪记载。、给错误的劝告性正式的或成功地缺漏。
基金导演无怨接受老实言而有信、基金经管运用到达目的勤劳尽职首要的,但不克不及抵押品该基金能利润。。
基金的过往业绩决不代表其接下去表示。封锁是有风险的,封锁者在作出封锁方针决策前应向外看显示招股阐明书。,片面认得本基金产量的风险进项奇形怪状,应路堤思索封锁者的风险耐力,并对文娱馆的封锁行动做出孤独的方针决策。基金干事提示封锁者原生的基金买方自高自大首要的,封锁者作出封锁方针决策后,基金运营使适应与家眷净家眷变卦风浪区的封锁风险,封锁者对本身使忙碌。
(2)大学概略一览
实质编页码
一、要紧准时的和大学概略一览 1
二、基金概略2
三、首要财务按生活指数修长的及家眷净家眷表示
四、基金导演报道4
五、基金托管人报道6
六、财务记账人报道(未必审计)
七、基金结成报道14
八、基金份专心于人人数、起立构架和前十起立1
九、成功地事件显示20
十、重复文献列表22
二、基金简介
(1)基金据以取名:金盛抵押品封锁生趣
基金省略:基金金盛
市指定遗传密码:184703
资产运作调式:和约塞住
基金和约见效日期:2000年4月26日
报道终端基金份求教于:500,000,000份
基金和约死线:能胜任2009年11月30日
基金份上市的抵押品市所:深圳抵押品市所
上市日期:2000年6月30日
(2)基金产量阐明
(1)封锁目的:本基金是一只专注于新兴去市场买东西自有本钱上市的公司的生长型基金。;所高耸的封锁目的是疏散和撤销封锁风险,追求基金资产最大鉴赏进项。
(2)封锁战术:鉴于机遇宏观合算的的封锁总体战术方针决策;本着钱币利率的意向和夸张请求允许,钱币利率;本着机遇勤劳界构架,决定勤劳界封锁战术;本着自有本钱上市的公司家眷辨析选择封锁的自有本钱。
基金在分派中执对立集到达目的封锁战术。,发掘开展良好的勤劳界,将最高程度资产重担分派给相称驿站的同行或。
(3)业绩比较地引用:无。
(4)风险进项奇形怪状:承当上级的的风险,获得上级的的超额付还。
(3)基金干事
据以取名:国泰基金经管利益少量地公司
表示地址:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A
邮递区号:200127
经纪地址:上海市延安东路700号港泰连拱廊22-23楼
邮递区号:200001
法定代理人:陈永胜
传达透露使忙碌人:丁长海
联系受话器:021-23060282
电报传真:021-23060283
信箱:xinxipilu@gtfund.com
(四)
基金托管人
据以取名:中国1971建设将存入银行利益利益少量地公司
表示地址:北京的旧称市西城区堆积街25号
经纪地址:北京的旧称市西城区贸易街原生的卫生院1号楼
邮递区号:100032
法定代理人:郭树清
传达透露使忙碌人:尹东
联系受话器:010-67595104
电报传真:010-66275853
信箱:yindong.zh@ccb.cn
(5)传达透露
传达透露据以取名白报纸:《中国1971抵押品报》、上海抵押品报、《抵押品时报》
发行半年度报道版本的干事网址:
半年度报道编制:上海市延安东路700号港泰连拱廊22-23楼
北京的旧称市西城区贸易街原生的卫生院1号楼
(6)挂号处
据以取名:中国1971抵押品签到结算少量地责任心公司深圳分行
经纪地址:广东省深圳深南中路1093号中信广场大厦18楼
三、首要财务按生活指数修长的及家眷净家眷表示
(一)首要财务按生活指数修长的
2007年1-6月
基金比较期净进项 698,741,元
基金份比较期纯收益 元
终端容许资产汇款 720,388,元
终端可供分派资产的自有本钱进项率 元
终端基金净资产 1,569,820,元
终端基金份净总值 元
额外的拉平净值进项率
比较期基金份净升压速度
基金份累计净值升压速度
注:前述的基金业绩按生活指数修长的除非持股公司的费。,费核算后的现实收益程度在表面之下Figu。
(二)家眷净家眷表示
1、基金金盛净值升压速度与声画同步业绩比较地引用进项率比较地表
阶段 净值升压速度① 净值升压速度基准偏差② 业绩比较地引用进项率③ 业绩比较地引用进项率基准偏差④ ①-③ ②-④
上个月,辨别为9.68%和2.73%
过来学期,辨别为42.35%和2.34%
过来六月,3.55%
去岁,辨别为124.13%和2.94%
过来三年,280.74%和2.62%
基金到达以后,2.33%
注:基金和约缺勤业绩比较地引用。
2、基金金盛净值升压速度历史记录
四、基金导演报道
(1)基金干事及基金干事引见
1、基金干事引见及基金经管亲身经历
国泰基金经管利益少量地公司到达于1998年3月5日,是经中国1971证监会证监基字[1998]5号文致谢制裁的首批基金经管公司经过。公司表示本钱为1亿元人民币。,公司在上海表示。,在北京的旧称有子公司。
能胜任2007年6月30日,基金干事经管三只封闭的抵押品封锁基金:金台基金、金鑫地基、基金金盛,九只开路式抵押品封锁基金:国泰金鹰生长抵押品封锁生趣、国泰金龙牌布景抵押品封锁基金(包含2只子基金,国泰金龙牌抵押品封锁基金精选、国泰金龙牌建立互信相干封锁生趣、国泰金马可靠性付还抵押品封锁生趣、国泰金象本钱保值鉴赏混合抵押品、国泰堆积去市场买东西抵押品封锁生趣、国泰金路不盈不亏鉴赏混合抵押品封锁、国泰金鹏蓝筹家眷混合抵押品封锁生趣、国泰金鼎家眷选择混合型抵押品封锁基金、国泰金牛宫更新生长自有本钱抵押品封锁生趣。别的,基金干事具有社会承保人付托的资产干事资历。,眼前经管的社会保障基金结成。
2、基金经管简介
周传根,男,CFA,钱币筑堤硕士,七年抵押品封锁亲身经历。原机遇外币经管局邮政、兴业将存入银行抵押品上海代表机构,200年1月结交国泰基金经管利益少量地公司,研发部负责人,2007年3月起拆移工夫基金金盛的基金导演。
(2)基金经管合规性摊牌
报道期内,基金干事容忍抵押品法、抵押品封锁基金法及那个顾虑法度、法规,容忍基金和约和征募新兵阐明,本着老实信用、勤劳尽职、本着最大值化首要的经管和应用基金资产,在枯燥的风险把持的根据,为专心于人追求姣姣者获利。
报道期内,文娱馆的获利未受到伤害。,封锁经纪适合法度法规和,未发作底细市、去市场买东西处理及不妥相干市等不正当市,即时透露传达、正确、填写,基金资产及基金干事经管的那个基金、与公司资产枯燥的舍弃、合理的操控,基金经管同胎仔无效孤独运营,经过科学方针决策、恢复友好限度局限运转、仔细经管和无比的怀抱把持办法,无效备款以算清封锁者的法定合法向右。
鉴于股权分置变革和去市场买东西动摇,报道终端,团体封锁刮治术为,属于冷漠的超调,基金干事将容忍规章办法和基金和约。,在习惯工夫内即时修长的到达基准,基金的封锁和运作不得伤害基金的获利。。
(三)原生的一刻钟抵押品去市场买东西与封锁经管复习
公司利润和充分变移性风浪区的在附近增长,特别储蓄资产向自有本钱去市场买东西的大见识转变。,上半年去市场买东西继续广泛的便宜行事的权力下跌。论去市场买东西奇形怪状的生长,上半年去市场买东西可称为包括第一天和极限的一天IC,以5月30日为分水岭的涨落期。传闻股票、利信表示不佳自有本钱和稳当可靠的家眷的表示,年深月久低迷的稳当可靠的家眷卒。
就同行演技在附近,上半年勤劳界轮换与储备物质的奇形怪状,像,去岁表示良好的将存入银行、降临、食品和祭奠用的酒同行在原生的一刻钟退后,5月然后,这三个同行的业绩明显放针。。
本年以后,这一基金结成的建筑物一向以消耗为首位的。。以这种办法商讨,原生的一刻钟,资产首要源自将存入银行。、抵押品、食品和祭奠用的酒、使遗传、交通四轮马车、汽车、电力、制药业及那个勤劳,房降临同行,延缓接管策略性、办法等的出场。,对立较劣的的使展开。在4月,该基金提升了对电力同行的封锁。,同行覆盖物排列也在增强,提升机械工的缠住权向右、两人间的关系工业、钢铁、产品库存,如COA。5月,鉴于房降临同行和年深月久金条的急剧增长,勤劳缠住权向右广泛的便宜行事的权力提升。,其间,电力勤劳也在增加。
原生的石英的同行和作风有些不同的,不无比的的表示。与FI相形,第二的一刻钟的业绩明显放针,不管怎样,鉴于房地勤劳界的傍晚增长,使基金不克不及路堤分享同行封锁进项。上半年首要经纪亲身经历一:相识的人首要封锁线和鉴于该用土覆盖的战术使展开,比封锁看得更远,谁更执不懈?,从现在开端朕将继续杰作,为基金专心于人争得但是更的付还。
(四)抵押品去市场买东西前景及二期封锁经管
预期后半时,短期估值压力和年深月久增长潜力私下的驳斥相称现阶段A股去市场买东西封锁者必须对付的最大难点,但振作起来股市中的牛市的根底并未办法。。终于,朕依然对A股去市场买东西的年深月久意向正是乐观主义的。流传的的湍流调式可能性在第三夸克最前部继续。,这但是为构架修长的装备了良好时刻。地基变薄工夫,专注于从中年深月久寻觅封锁时机。
封锁面貌,本基金将继续坚决地求助于人民币领会作为首要封锁。。朕以为,流传的合算的到达目的很多地表里驳斥是互插的。,是否元对首要钱币继续跌价,放慢人民币领会长度单位是一定的。。以国际需要为导向的消耗侍者将对立恩泽。,普通粗制滥造,特别出口型粗制滥造。别的,打量后半时现实合算的敏捷的将凉爽的。,对封锁互插勤劳界的负面影响。
终于,封锁面貌,本基金将继续执以国内需求消耗侍者业认为优先,上进粗制滥造和稍微商品机关的专一性分派。论勤劳界选择,朕首要看好堆积、房降临、食品和祭奠用的酒、使遗传、医疗的、航空、船等同行,同时,小心下方值钢铁、非铁金属勤劳和机械、两人间的关系工业同行的高才能公司。放针封锁结成在公积金的自有本钱到达目的集合度。论封锁提供,小心作为一整体上市、资产充血、能量守恒减排与环境备款以算清、奥林匹亚的提供。
五、基金托管人报道
中国1971建设将存入银行利益利益少量地公司本着《金盛抵押品封锁生趣基金和约》和《金盛抵押品封锁生趣托管协定》,托管金盛抵押品封锁生趣(以下省略基金金盛)。
本报道期,中国1971建设将存入银行利益利益少量地公司在基金金盛的托管跑过中,容忍抵押品封锁基金LA、基金和约、托管协定及那个顾虑习惯,本着LA保障安全的管基金家眷,容忍习惯、孤独地向中国1971证监会适用于了本基金运作机遇报道,缺勤伤害基金份专心于人获利的行动。,以应大约勤劳路堤执行基金托管人的工作。
本报道期,本着机遇顾虑习惯、基金和约、托管协定及那个顾虑习惯,本托管人对基金干事-国泰基金经管利益少量地公司在基金金盛封锁运作副的停止了监视,基金净资产计算、对资产扩展等副的停止了仔细审察。,未发展基金干事有伤害基金干事获利的行动。。
由基金金盛干事-国泰基金经管利益少量地公司编制,本报道财务按生活指数修长的经本机构复核、净值表示、财务记账人报道、封锁结成报道等。真实、老实和填写性。
六、财务记账人报道(未必审计
(1)根底计算报表
1、财务状况表
财务状况表
2007年6月30日
单位:元
注:2007年6月30日2006年12月31日
资 产
将存入学分 87,556, 144,624,749.41
清算具有或保持 6,799,494.69 2,896,820.82
市抵押品金 1,596, 390,741.00
应收认为抵押品清算
应收认为利钱5(1) 3,798, 2,297,268.47
自有本钱封锁市值5(2 1,227,440,796.53 865,894,966.67
流行的:自有本钱封锁本钱 880,621,094.23 442,853,281.62
建立互信相干封锁市值5(2 318,298,398.03 227,516,733.13
流行的:建立互信相干封锁本钱 316,567,025.33 226,890,910.57
权证封锁市值5(2 5,063,695.00 -
流行的:权证封锁本钱 4,183, -
资产一共 1,650,553,499.46 1,243,621,279.50
困境及专心于人合法向右
困境:  
周旋抵押品 15,957,565.55 125,280,493.84
周旋导演工资 1,816, 1,295,738.74
周旋管费 302, 215,956.47
周旋佣钱5(3) 2,005, 325,032.48
周旋利钱 9,797.26 900.00
周旋收益 283,104.68 283,104.68
那个周旋款5(4) 549, 550,020.38
平均数的回购抵押品款 59,600, 10,000,
上涨费5(5) 208, 355,
困境求教于 80,733,384.80 138,306,246.59
专心于人合法向右
应收认为款子 500,000, 500,000,
未获得走快 349,431, 423,667,507.61
未分派进项 720,388, 181,647,525.30
专心于人合法向右求教于 1,569,820, 1,105,315,032.91
困境及专心于人合法向右求教于 1,650,553,499.46 1,243,621,279.50
终端基金份净总值:2007年6月30日,2006年12月31日。
2、行业演技限度局限
行业演技限度局限
2007年1-6月
单位:元
冠词正文2007年1月-6月和200年1月-6月
一、收益 712,229,417.62 133,389,341.51
1、利益差别收益5(6)67,874, 119,410,780.09
2、建立互信相干利差收益5(7)-19, -44,405.64
3、抵押品差别收益5(8)2,072, 6,543,601.70
4、建立互信相干利钱收益 3,871,489.50 1,889,973.83
5、存款利钱收益303,616.83 108,087.61
6、利息收益 6,305,819.82 5,469,903.92
7、买进返售抵押品收益 - 11,
二、本钱13,488,133.84 5,993,306.73
1、基金导演薪酬9,554, 4,832,
2、基金托管费1,592, 805,
3、平均数的回购抵押品扩展,589,133.90 132,038.93
4、那个费5(9)751, 223,409.00
流行的:清单29的年费, 29,
传达透露费14, 148,
审计费65, 29,
三、基金净进项698,741, 127,396,034.78
加:未获得进项-74,236,202.03 185,952,119.98
四、基金业绩624,505,081.75 313,348,154.76
3、基金收益分派机遇
基金收益分派机遇
2007年1-6月
单位:元
冠词正文2007年1月-6月和200年1月-6月
比较期基金净进项698,741, 127,396,034.78
加:基金期初净进项18,647,525.30 -20,091,035.04
加:比较期利害差别
可分派基金净进项88,388, 107,304,999.74
减:比较期分派资产净进项 5(10) 160,000, -
终极基金净进项720,388, 107,304,999.74
4、家眷净家眷变卦表
家眷净家眷变卦表
2007年1-6月
单位:元
项 目的2007年1-6月和200年1-6月
一、初始家眷净家眷1,105,315,032.91 525,232,171.63
二、比较期经纪敏捷的
基金净进项698,741, 127,396,034.78
未获得进项-74,236,202.03 185,952,119.98
经纪敏捷的发生的家眷净家眷变卦62,505,081.75 313,348,154.76
三、活动基金自有本钱市
基金捐款
基金满意款 - -
基金份市发生的家眷净家眷变卦
四、比较期进项分派给专心于人
☆ 将收益分派给基金所事业的家眷净家眷杂耍 -160,000, - -160,000, -
五、终端家眷净家眷,569,820, 838,580,326.39
(2)根底计算报表脚注
基金简介
金盛抵押品封锁生趣(以下省略“本基金”)的身体前部是珠江封锁基金(以下省略“珠江基金”), 到达于1994年12月1日。经中国1971抵押品监视经管协商会议(以下省略“中国1971证监会”)证监基金字[2000]39号文及中国1971证监会证监基金字[2000]40号文制裁,珠江封锁基金已时限整理,2000年4月26日,基金资产使调动法制程序操作吃光。,并正式更名为金盛抵押品封锁生趣。本基金由国泰君安抵押品利益利益少量地公司和国泰基金经管利益少量地公司两家起源于人按照《抵押品封锁基金经管暂行办法》及那个顾虑习惯和《金盛抵押品封锁生趣基金盟约》(后更名为《金盛抵押品封锁生趣基金和约》) 起源于,本基金为和约塞住,终身保障为10年。,发行见识233,640,000股基金股。
本基金的基金干事为国泰基金经管利益少量地公司,本基金托管报酬中国1971建设将存入银行利益利益少量地公司。。本基金经深圳抵押品市所(以下省略“深圳证券交易所”)深证上字[2000]79号文复核赞同,2006年6月30日在深圳抵押品市所上市。
本基金于2000年9月8日将基金份发展成为由原大约233,640,000股基金股扩募至5亿份基金份,将无效期从2005年延年益寿至2005年11月30日,扩最高程度基金在200年9月21日上市的份。
本着《中华人民共和国抵押品封锁法》,本基金的封锁排列将本着L裸体发行。、上市的自有本钱、中国1971证监会容许封锁基金的建立互信相干及那个堆积器,流行的,自有本钱封锁首要封锁于自有本钱上市的公司。。
首要记账人策略性、记账人打量及其变卦
基金半年度计算报表的记账人策略性、记账人打量与头年计算报表划一。
首要税种
据宝藏称、机遇税务总局财税 [2002]128号《在附近裸体发行抵押品封锁基金收益成绩的印制的广告》、财税 [2004]78在附近抵押品封锁基金收益策略性的印制的广告、财税[2005]11号《在附近修长的抵押品(自有本钱)市印规章费率的印制的广告》、财税[2007]84号《在附近修长的抵押品(自有本钱)市印规章费率的印制的广告》、财税[2005]102号《在附近股息奖金团体所得税顾虑策略性的印制的广告》及那个互插税务法规和惯常地进行运转,首要税种列示如次:
(一)募集资产,不属于周转税征收排列,无周转税。
(2)基金论述自有本钱、建立互信相干差别进项,暂时地免征周转税和行业所得税。
(3)基金所获得的公司建立互信相干利钱收益,由发行建立互信相干的行业在向基金派发利钱陈化扣代缴20%的团体所得税,暂时地不征收行业所得税。基金分赃、奖金收益,自有本钱上市的公司向基金算清利息、当股息暂时地增加时,团体应完税所得额,按照现行税法习惯即20%代扣代缴团体所得税,暂时地不征收行业所得税。
(4) 基金论述自有本钱在2007年5月30新来本着1‰的规章费率交纳自有本钱市印,印自二零零零年蒲月三十日起按3_的规章费率征收。。
相干相干与相干市
相干方相干
相干方据以取名,相干相干
国泰基金经管利益少量地公司地基、基金干事
中国1971建设将存入银行利益利益少量地公司基金托管人
上海国家资产经管利益少量地公司基金干事配偶
国泰君安抵押品少量地责任心公司创始人、基金干事配偶
上海爱建信托封锁少量地责任心公司 基金干事配偶
万联抵押品少量地责任心公司 基金干事配偶
中国1971电力财务利益少量地公司 基金干事配偶
上海仪电桩(归类)公司 基金干事配偶
相干方臀部市(单位:元)
2007年1-6月 2006年1-6月
自有本钱封锁、建立互信相干封锁、自有本钱封锁、建立互信相干封锁
成交总计 刮治术 成交总计 刮治术 成交总计 刮治术 成交总计 刮治术
国泰君安738,099,018.98 15.92% 32,632,339.60 14.61% 280,630,870.20 24.37% 26,200,022.30 37.50%
2007年1-6月 2006年1-6月
建立互信相干回购、市佣钱、建立互信相干回购、市佣钱
市总计刮治术总计刮治术市总计刮治术
国泰君安90,000, 8.11% 601,942.18 16.12% 60,000, 37.50% 226,548.00 24.43%
注:基金干事与相干方私下的臀部租借协定,相干方臀部市佣钱的计算是均势的。,该佣钱刮治术到达了相干方在臀部租借期内为本基金装备抵押品复杂的细想和传达侍者对立应的程度。
将存入管排间的去市场买东西建立互信相干和回购市(单位):元)
未与互插PA停止将存入管排间的建立互信相干和回购市。。
基金导演工资
基金经管费按。计算办法如次:
h=e*/年到达目的天数
H是周旋的日常经管费
E是上一DA的资产净值。
(2)基金干事经管费日计算,每天积聚到每个月底,每月一次算清;两个工作日内从基金资产中可任意处理的算清给基金干事。
③在报道期内,基金算清基金干事经管费求教于,554,元,流行的,算清基金导演,738,元,公积金1,816,未付人民币。2006年6月经管费发展成为,832,元,已整个算清。
基金托管费
基金托管费按公司净资产的年钱币利率聚积。。计算办法如次:
h=e*/年到达目的天数
H是算清的每日托管费
E是上一DA的资产净值。
(2)基金托管人托管费日计算,每天积聚到每个月底,每月一次算清;在下个月前的两个工作日内,从文娱感情可任意处理的报应。
③报道期内,基金向代理人算清托管费发展成为为,592,元,流行的,算清基金托管人,289,元,尚余302,未付人民币。2006年6月总托管费805,元,已整个算清。
相干方持大约将存入学分相抵及其极限的
基金的将存入学分由中国1971建设将存入银行基金托管人管。,按将存入银行同性钱币利率计提利钱。基金托管人于2007年6月30日管的将存入学分相抵为87,556,元(2006年6月30日):21,519,742元)。比较期基金托管人沉淀将存入学分利钱收益,元(2006年1-6月:98,元)。
互插方对文娱的封锁
基金干事在本报道末和6月30日专心于基金
2007年6月30日至2006年6月30日
基金份;总份;基金份;基金份
国泰基金经管利益少量地公司1,692,806份 2.94% 2,307,692份
注:在报道完毕时,基金干事在基金中封锁的基金份,692,806份,比去岁年末多5%,465,000份。
②本基金干事首要配偶及其把持的机构在本报道终端及2006年6月30日专心于本基金机遇如次:
2007年6月30日至2006年6月30日
持股刮治术、总陈旧的刮治术、持股刮治术、总陈旧的刮治术
国泰君安抵押品少量地责任心公司2,692,308份 2,692,308份
要紧计算报表(单位)冠词阐明:元)
应收认为利钱:
2007年6月30日
应收认为将存入学分利钱1,
应收认为清算具有或保持利钱,
应收认为建立互信相干利钱,781,
应收认为权证利钱Margi
一共3,798,
封锁家眷鉴赏按封锁类别列示为F。:
2007年6月30日
自有本钱封锁346,819,
建立互信相干封锁 1,731,
权证封锁 880,
一共349,431,
周旋佣钱:
2007年6月30日
海通抵押品利益利益少量地公司 748,
申银万国抵押品利益利益少量地公司 353,
兴业将存入银行抵押品少量地责任心公司338,
国泰君安抵押品少量地责任心公司270,
渤海抵押品少量地责任心公司294,
一共2,005,
那个周旋款:
2007年6月30日
周旋抵押品商抵押品金25,
股息收益应完税额25,
建立互信相干利钱应完税额3,
那个12,
合目的549,
预提费:
2007年6月30日
预收审计费29,
事后传达透露 148,
自有本钱上市的公司预收年费 29,
一共208,
自有本钱差价收益:
2007年1-6月
利益周转发展成为 2,441,035,
减:存货交易总本钱 1,766,116,
周旋佣钱发展成为 2,044,
自有本钱差价收益 672,874,
建立互信相干差价收益:
2007年1-6月
建立互信相干交易发展成为 67,675,
减:建立互信相干交易总本钱 66,968,
应收认为利钱求教于 904,
建立互信相干差价收益 -198,
抵押品差别收益:
2007年1-6月
捐款权证总大量9,887,
减:权证交易总本钱6,814,
抵押品差别收益 29,072,
那个费:
2007年1-6月
传达透露费14,
股息法制程序费477,
清单29的年费,
审计费65,
将存入银行法制程序费9,
市本钱10,
建立互信相干认为法制程序费,
将存入管排间的结算侍者费
求教于 751,
比较期分派资产净进项:
2007年1-6月
进项分派总计 160,000,
比较期累计进项分派总计 160,000,
市价让向上弹制的基金资产
(1) 市价让向上弹的自有本钱
使夭折2007年6月30日本基金未专心于市价让向上弹的自有本钱。
(2) 市价让向上弹的建立互信相干
使夭折2007年6月30日专心于将存入管排间的同性去市场买东西的建立互信相干回购市状态的平均数的回购抵押品款相抵59,600,元(2006年6月30日):无),以下建立互信相干用作对照。:
建立互信相干据以取名 回购到期 终端估值单价染色体的(元) 总计(张) 终端本钱发展成为(元)
00财政长期债券12 2007/7/6 103.63 400,000 41,453,
05农04 2007/7/6 101.48 200,000 20,296,
合 计 600,000 61,749,
七、基金结成报道(未必审计)
(1)报道终端基金结成机遇
分 类别:去市场买东西家眷(元)占总资产的百分数
自有本钱1,227,440,796.53 74.37%
建立互信相干 318,298,398.03 19.28%
认股权证5,063,695.00 0.31%
将存入学分和清算具有或保持9,356,212.04 5.72%
那个资产5,394,397.86 0.33%
合 目的1,650,553,499.46 100.00%
(ii)报道完毕时按同行归类的自有本钱结成
序号 分 类 市 家眷(元)对净值比率
1.包收、林、牧、渔业 171, 0.01%
2.第二的步。矿业61,208,733.04 3.90%
三。创造633,991,936.11 40.39%
流行的:食品、祭奠用的酒 257,362,697.32 16.39%
石油、两人间的关系、塑胶、有创造力的64,334,137.50 4.10%
金属、非金属29,306,867.28 1.87%
机械、装备、147号器,709,365.64 9.41%
医疗的、生物的135,278,868.37 8.62%
月的第四日章。电力、毒和水产品与供给业3,302,383.14 2.25%
5.建筑业87,977 0.06%
6.四轮马车、贮藏业57,192,795.57 3.64%
7 传达技术业 4,656,940 0.30%
8 零售和使遗传运输量 91,836,474.38 5.85%
9.财务、管保 203,146,767.60 12.94%
10.房降临94,138,772.90 6.00%
11.社会侍者30,782,260.64 1.96%
12.使遗传文化勤劳界1,139,360.88 0.90%
13.复杂的类
合 目的1,227,440,796.53 78.19%
(三)报道终端按3月排序的整个自有本钱明细机遇。
序列号自有本钱指定遗传密码自有本钱据以取名号码(自有本钱)市值(元)
1 000895双汇开采,341,501 197,883,689.22 12.61%
2 600849上海医疗的,020,000 87,297,800.00 5.56%
三。600036招商将存入银行,780,000 68,249, 4.35%
4 002024 苏宁电器 1,309,919 60,885,035.12 3.88%
5 600030 中信广场抵押品 1,050,000 56,185,500.00 3.58%
6.601166兴业将存入银行将存入银行1,554,000 55,446,720.00 3.53%
7 600325灰发利益1,584,943 48,023,772.90 3.06%
860062双河制药业,389,889 43,973,957.60 2.80%
9 000568 泸州老窖 900,000 37,638, 2.40%
10.600396金山利益1,735,494 35,247,883.14 2.25%
11.600997开滦利益1,599,874 35,133,233.04 2.24%
12.600475华光枯萎:使枯萎,900,000 32,395, 2.06%
13.600299新星推论的66,910 30,983,337.50 1.97%
14.600361华联全朝,099,909 30,951,439.26 1.97%
15.600835上海机电统一,187,800 29,469,318.00 1.88%
16 000709姓钢铁利益少量地公司,303,999 29,306,867.28 1.87%
17.600067冠城大通,259,431 27,606,727.52 1.76%
18岁。600675家中国1971行业,000,000 23,220, 1.48%
19.600048保利降临50,000 22,895, 1.46%
20岁。600096上空两人间的关系工业92,000 22,852,800.00 1.46%
21.601006大秦1号线,450,000 22,069, 1.41%
22.600519贵州茅台17,930 21,622,188.10 1.38%
23.601001大同煤业85,000 21,411,500.00 1.36%
公元538年10月24日,邮递区号:000069,416 21,019,760.64 1.34%
25 000800一汽1车,850,000 20,257,500.00 1.29%
26岁。601318中国1971健康的24,620 17,739,376.60 3%
27 60 009上海飞机场44,903 17,181,795.57 1.09%
28岁。600690青岛海尔1号,000,000 16,060, 1.02%
29.600312平高发电的69,856 15,940,362.24 1.02%
30岁。600831播送电视广播公司58,346 14,139,360.88 0.90%
31.601919中国1971海洋600,000 11,094, 0.71%
32岁。600309烟台艋舺20,000 10,498, 0.67%
33.600258 First Travel库存25,000 9,762,500.00 0.62%
34.600029埃尔苏尔航空公司80,000 6,848, 0.44%
35 000666经编纬编机70,412 5,980,457.88 0.38%
36岁。601628中国1971人寿132,300 5,526,171.00 0.35%
37岁。600489中金黄色金10,000 4,664, 0.30%
38岁。002063远光软件24,970 4,656,940 0.30%
39岁。600521花海制药业勤劳17,173 4,007,110.77 0.26%
40岁。600266北京的旧称城建2,703 872,977 0.06%
41 000858五粮液7,000 218,820.00 0.01%
42 000829天银桩,000 171, 0.01%
43岁。600011华能国际,000 54,500.00 0.00%
注:双汇开展年深月久停牌,现已于2007年6月29日(本报道期极限的一市日)继续。由于股权分置变革那天的涨跌是缺勤限度局限的。,基金双重外币专心于量的市值,属于冷漠的超调,基金将依法即时修长的以到达目的。。
(4)自有本钱结成的成功地杂耍
1、 报道期内累计买进家眷胜过期初基金资产净值2%的自有本钱明细
序列号自有本钱指定遗传密码自有本钱据以取名买进累计总计(元)
1 002024苏宁电器9,976,397.00 8.23%
2 600849上海医疗的7,374,269.77 6.82%
三。600325灰发利益68,586,917.61 6.21%
月的第四日章。6万9上海飞机场6,252,766.31 6.17%
5.600642深能利益64,266,565.40 5.81%
6.601166兴业将存入银行将存入银行5,503,787.90 5.02%
第七章。600030中信广场抵押品5,673,992.86 4.95%
8 000858五粮液51,862,759.92 4.69%
9 000800一汽50车,969,146.75 4.61%
10.600062双河制药业4,299,170.91 4.19%
11.600011华能国际4,281,214.01 4.19%
12.601006大秦围栏45,442,440.94 4.11%
13万63苏醒44,430,865.23 4.02%
14 000666经编纬编机4,301,221.88 4.01%
15.600396金山利益41,620,126.85 3.77%
16.600475华光利益4,446,360.44 3.75%
17.60万浦东开展将存入银行4,998,643.89 3.71%
18岁。600028中惊呆40,798,986.91 3.69%
19 000069年10月38日,993,701.46 3.53%
20 600019宝钢集团37,829,625.41 3.42%
21.600036招商将存入银行3,449,240.42 3.39%
22 000 568泸州老窖3,818,708.32 3.33%
23.600997开滦利益3,631,683.59 3.31%
24岁。600067冠城3号,026,016.28 3.17%
25 000709姓钢铁公司3,847,195.67 3.15%
26 000898鞍钢3公司,258,111.49 3.10%
27600655豫园连拱廊33号,860,052.38 3.06%
28岁。600048保利降临3,614,705.61 3.04%
29.600100同方利益2,813,119.30 2.70%
30岁。600096上空28,628,637.37 2.59%
31.600299新星推论的2,355,213.99 2.57%
32岁。600835上海机电2,069,019.48 2.45%
33.600312平高发电的2,531,562.37 2.40%
34.600675中国1971行业2,320,796.58 2.38%
35岁。002083福瑞利益26,311,613.18 2.38%
36岁。600607上石药2,223,060.91 2.19%
37岁。601001大同煤业2,160,316.51 2.19%
38 000933深火利益23,334,886.71 2.11%
39岁。600489中金金23,170,156.30 2.10%
40岁。600519贵州茅台2,345,012.19 2.02%
2、 报道期内累计平均数的家眷胜过期初基金资产净值2%的自有本钱明细
序列号自有本钱指定遗传密码自有本钱据以取名累计平均数的总计(元)
1.600031三一重工业11,923,366.01 10.13%
2.第二的步。600036招商将存入银行9,881,328.13 8.22%
三。601006大秦线88,803,285.26 8.03%
月的第四日章。600030中信广场抵押品8,720,683.66 7.30%
5.600642深能利益70,614,272.64 6.39%
6 000858 五 粮 气体66,710,565.40 6.04%
第七章。600406国电南瑞64,312,376.41 5.82%
8 000623奥东吉林64,043,280.97 5.79%
9 000063 苏醒符合 61,703,626.23 5.58%
10.600011华能国际5,641,541.31 4.85%
11.600009上海飞机场5,439,990.92 4.74%
12 000024封锁性房降临5,987,141.92 4.70%
13 000800一汽49车,490,296.42 4.48%
14.60万浦东开展将存入银行4,102,807.18 4.35%
15.600519贵州茅台4,958,920.96 4.34%
16600655豫园推销41,952,691.06 3.80%
17.600900长江电力4,244,454.27 3.73%
18 600019 宝钢集团利益 40,968,766.51 3.71%
19.600028中惊呆40,453,325.42 3.66%
20岁。002083福瑞利益39,477,090.18 3.57%
21 000 666经编纬编机3,525,228.46 3.49%
22 000538云南白药38,192,362.13 3.46%
23 002024苏宁电器3,138,811.85 3.45%
24岁。600100同方利益3,845,206.47 3.33%
25岁。601398工商将存入银行3,069,757.15 3.26%
26岁。600396金山利益35,539,919.53 3.22%
27000898鞍钢3公司,929,459.24 2.98%
28 000933深火利益31,696,066.17 2.87%
29 000039中集31,625,237 2.86%
30岁。600970中国1971推论的国际3,088,247.08 2.81%
31.600266北京的旧称城建2,030,483.15 2.45%
32 000338潍柴电力26,812,966.03 2.43%
3300625长安汽车2,257,261.76 2.29%
34 600386*ST北25路,192,370.55 2.28%
35 000069年10月25日,172,304.41 2.28%
36 600325灰发利益24,907,148.11 2.25%
37 002069 獐 子 24号岛,754,480.10 2.24%
38岁。600607上石药2,258,394 2.19%
39岁。600489中金金23,388,261.33 2.12%
40 000 792盐湖钾肥2,314,640.29 2.11%
3、报道时代买通自有本钱的总本钱:2,203,884,元
报道期内卖自有本钱的总收益:2,441,035,元
(5)报道完毕时按抵押品归类的建立互信相干结成
序列号倾向 券 品 物种和去市场买东西 家眷(元)对净值比率
1.财政长期债券298,002,398.03 18.98%
2.第二的步。堆积建立互信相干20,296, 1.29%
合 计 318,298,398.03 20.28%
(六)报道终端前五名建立互信相干列入
序列号倾向 券 名 给城市召唤 家眷(元)对净值比率
1.20财政长期债券(4)117,753,424.00 7.50%
2.第二的步。02财政长期债券(14)71,415,198.00 4.55%
三。20财政长期债券(10)47,408,942.70 3.02%
月的第四日章。将存入管排间的建立互信相干00 12 41,453, 2.64%
5 05农发04 20,296, 1.29%
(七)报道阐明
1、 报道期内基金封锁的流行音乐十大畅销唱片抵押品的发行机身缺勤被接管机关备案考察或在报道编制新来岁受到裸体控告、处分的机遇。
2、在文娱封锁的前十大自有本钱中,未能在基金C习惯的更替性自有本钱池在更远处停止封锁。
3、那个资产结合如次:
分 类 市 家眷(元)
市抵押品金1,596,
应收认为利钱3,798,
合 目的5,394,397.86
4、报道终端,本基金无可替换公司建立互信相干。。
5、比较期封锁权证明是明细:
(1)本报道完毕时,基金对敏捷的封锁的向右证明是
权证指定遗传密码、权证据以取名、总计(拆移)本钱(元)
030002 五粮YGC1 155,000 4,183,
(2)报道期内获得的向右证明如次::
权证指定遗传密码、权证据以取名、总计、本钱、封锁类别
030002 五粮YGC1 3,280,000 70,998, 操纵封锁
一共3,280,000 70,998,
6、 报道期内,未封锁资产供养抵押品。
7、由于舍入的事业,子项积和可能性有尾差。。
(八)基金干事应用固有资产停止基金封锁
在报道完毕时,基金干事在基金中封锁的基金份,692,806份,比去岁年末多5%,465,000份。
八、基金份专心于人人数、起立构架和前十起立
(1)专心于人总计
基金份专心于人人数:9,901
本地的拉平基金份:50,份
(二)起立构架
占总陈旧的百分数的基金份
机构封锁者359,459,354 71.89%
团体封锁者140,540,646 28.11%
合目的500,000,000 100.00%
(三)流行音乐十大畅销唱片配偶
编号、专心于人姓名、终极专心于编号(份)专心于刮治术
1.新中国人寿47,671,852 9.53%
2.第二的步。性命组40,691,672 8.14%
三。人寿金36,916,046 7.38%
月的第四日章。保障安全的管保35,104,872 7.02%
5太平洋管保25,402,774 5.08%
6 UBS AG 24,946,633 4.99%
7荷兰将存入银行1,370,332 3.87%
8国泰基金14,692,806 2.94%
9.招商抵押品14,000,000 2.80%
10宝钢集团归类13,976,700 2.80%
注:1、UBS AG即申银万国-星条旗-UBS AG
2、越过传达本着中国1971抵押品签到结算少量地责任心公司深圳分行装备的基金专心于人使左右转动编制。
九、成功地事件显露
2007年1月30日,基金导演在《中国1971抵押品报》供职。、上海抵押品报、《抵押品时报》登载了《国泰基金经管利益少量地公司在附近旗下基金获配兴业将存入银行将存入银行利益利益少量地公司最早裸体发行A股的公报》,我已就基金分派的新股票数量作出公报。。国泰君安抵押品少量地责任心公司,本公司副主承销品商。
2007年3月2日,基金导演在《中国1971抵押品报》供职。、上海抵押品报、《抵押品时报》登载国泰基金经管利益少量地公司,钟声辉不再使忙碌基金导演,周传根是基金导演。
2007年3月16日,基金导演在《中国1971抵押品报》供职。、上海抵押品报、《抵押品时报》登载了《金盛抵押品封锁生趣2006年度进项分派公报》,鉴于200年12月31日获得的可分派收益,每10股基金向缠住基金配偶派发展金利息。
2007年4月11日,基金导演在《中国1971抵押品报》供职。、上海抵押品报、《抵押品时报》登载国泰基金经管公报,基金干事 2007年 4 1月11日起,市短信事情零碎,缠住基金专心于人罐头享用互插侍者。
2007年6月9日,基金导演在《中国1971抵押品报》供职。、上海抵押品报、《抵押品时报》登载国泰基金经管利益少量地公司,国泰基金经管利益少量地董事会制裁,赞同李春平博士辞去公司总导演邮政的盘问。2007年7月4日中国1971抵押品报、上海抵押品报、《抵押品时报》登载国泰基金经管利益少量地公司,国泰基金经管利益少量地董事会制裁,赞同手续费金旭夫人为公司总导演。。金旭夫人的总导演供职资历已获中国1971证监会赞同(证监基金字[2007]179号文)。
2007年7月2日,本基金干事于公司网站上登载了《国泰基金经管利益少量地公司在附近旗下基金履行新记账人准则的暂时公报》,本着行业社会责任心的互插习惯,本基金的估值于2007年7月1日开端履行新记账人准则。新记账人准则履行后,本基金将路堤采取公允家眷计量。,基金估值办法和个别的记账人策略性的变卦不会的。
选择基金租借臀部的基准如次:
资力雄厚,信誉良好;
良好的财务使适应,各项财务按生活指数修长的显示公司经纪使适应稳固;
贸易行动准则,过来岁缺勤发作成功地违规行动。;
怀抱经管度量衡标准、枯燥的,有健全的怀抱把持办法,它还可以满意FU顶垂线隐秘的运转的请求允许。;
公司具有较强的细想容量,能即时、片面、装备相当高才能的时限宏观合算的辨析、同行开展意向与抵押品去市场买东西开展意向、团体自有本钱辨析细想报道及使富裕片面的传达;可以本着文娱敏捷的的具体请求允许停止封锁,装备专业细想报道。
选择跑过是:鉴于抵押品公司的封锁、细想侍者评价极限的,适合座位证耻辱基准的,抵押品公司臀部修长的提议(修长的名单),公司制裁。
报道期内,基金租借抵押品公司公用臀部互插传达: 单位:元
抵押品商据以取名、臀部数、自有本钱市总计刮治术,
渤海抵押品少量地责任心公司1516,169,007.97 13% 21,845,132.50 9.78%
国泰君安抵押品少量地责任心公司2738,099,018.98 15.92% 32,632,339.60 14.61%
申银万国抵押品少量地责任心公司1973,230,851.92 20.99% 29,459,955.60 13.19%
海通抵押品少量地责任心公司21,463,973,016.28 31.57% 49,577,068.60 22.19%
兴业将存入银行抵押品少量地责任心公司2945,465,002.10 20.39% 89,896,290.40 40.24%
一共8 4,636,936,897.25 100.00% 223,410,786.70 100.00%
券商据以取名 权证成交总计 刮治术 建立互信相干回购 市总计刮治术佣钱刮治术
渤海抵押品少量地责任心公司-150,000, 13.52% 421,535.48 11.29%
国泰君安抵押品少量地责任心公司-90,000, 8.11% 601,942.18 16.12%
申银万国抵押品少量地责任心公司-307,000, 27.68% 795,412.69 21.30%
海通抵押品少量地责任心公司120,425,944.08 72.16% 424,100, 38.24% 1,163,474.62 35%
兴业将存入银行抵押品少量地责任心公司46,462,527.58 27.84% 138,000, 12.44% 752,679.16 20.15%
合目的166,888,471.66 100.00% 1,109,100, 100.00% 3,735,044.13 100.00%
注:报道期内,缺勤新租的文娱公用市臀部。
报道期内,基金份专心于人未传唤配偶大会;不关涉基金导演、基金家眷、基金托管事情法制事项;特种基金托管机关无成功地人事变卦;基金封锁战术无杂耍;向基金装备审计侍者的记账人师事务所还没有重行表示。;基金干事、受命机构和高级干事员未被反省的机遇。
十、 备查文献大学概略一览
1、在附近赞同设置金盛抵押品封锁生趣的批
2、金盛抵押品封锁生趣和约
3、金盛抵押品封锁生趣托管协定
4、金盛抵押品封锁生趣半年度报道、年度报道及收益分派公报
5、报道时代透露的公报
6、国泰基金经管利益少量地公司营业执照及习惯
档案文献的名列前茅:本基金干事国泰基金经管利益少量地公司经纪职位--上海市延安东路700号港泰连拱廊22-23楼。
本基金托管人中国1971建设将存入银行利益利益少量地公司经纪职位--北京的旧称市西城区贸易街原生的卫生院1号楼。
封锁者准入:会诊基金导演;稍微求教于文献可在F的网站上充当顾问。。
Telephon客服感情:(021)33134688,400-8888-688
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国泰基金经管利益少量地公司
2007年8月27日